市場(chǎng)監管總局印發《關于規範市場(chǎng)監督管理(lǐ)行政處罰裁量權的(de)指導意見》的(de)通(tōng)知

國市監法規〔2022〕2号

各省、自治區(qū)、直轄市和(hé)新疆生産建設兵(bīng)團市場(chǎng)監管局（廳、委），總局各司局：

《關于規範市場(chǎng)監督管理(lǐ)行政處罰裁量權的(de)指導意見》已經2022年9月(yuè)28日市場(chǎng)監管總局第13次局務會議(yì)通(tōng)過，現印發給你們，請結合實際認真貫徹落實。

市場(chǎng)監管總局

2022年10月(yuè)8日

關于規範市場(chǎng)監督管理(lǐ)行政處罰裁量權的(de)指導意見

第一條　爲了(le)規範市場(chǎng)監督管理(lǐ)行政處罰行爲，保障市場(chǎng)監管部門依法行使行政處罰裁量權，保護自然人(rén)、法人(rén)和(hé)其他(tā)組織的(de)合法權益，根據《中華人(rén)民共和(hé)國行政處罰法》等法律、法規、規章(zhāng)和(hé)國家有關規定，結合市場(chǎng)監管工作實際，制定本意見。

第二條　本意見所稱行政處罰裁量權，是指各級市場(chǎng)監管部門在實施行政處罰時(shí)，根據法律、法規、規章(zhāng)的(de)規定，綜合考慮違法行爲的(de)事實、性質、情節、社會危害程度以及當事人(rén)主觀過錯等因素，決定是否給予行政處罰、給予行政處罰的(de)種類和(hé)幅度的(de)權限。

第三條　市場(chǎng)監管部門行使行政處罰裁量權，應當堅持以下(xià)原則：

（一）合法原則。依據法定權限，符合法律、法規、規章(zhāng)規定的(de)裁量條件、處罰種類和(hé)幅度，遵守法定程序。

（二）過罰相當原則。以事實爲依據，處罰的(de)種類和(hé)幅度與違法行爲的(de)事實、性質、情節、社會危害程度等相當。

（三）公平公正原則。對(duì)違法事實、性質、情節、社會危害程度等基本相同的(de)違法行爲實施行政處罰時(shí)，适用(yòng)的(de)法律依據、處罰種類和(hé)幅度基本一緻。

（四）處罰和(hé)教育相結合原則。兼顧糾正違法行爲和(hé)教育當事人(rén)，引導當事人(rén)自覺守法。

（五）綜合裁量原則。綜合考慮個(gè)案情況，兼顧地區(qū)經濟社會發展狀況、當事人(rén)主客觀情況等相關因素，實現政治效果、社會效果、法律效果的(de)統一。

第四條　省級和(hé)設區(qū)的(de)市級市場(chǎng)監管部門可(kě)以參照(zhào)本意見，結合地區(qū)實際制定行政處罰裁量權基準。

縣級市場(chǎng)監管部門可(kě)以在法定範圍内，對(duì)上級市場(chǎng)監管部門制定的(de)行政處罰裁量權基準适用(yòng)的(de)标準、條件、種類、幅度、方式、時(shí)限予以合理(lǐ)細化(huà)量化(huà)。

第五條　對(duì)同一行政處罰事項，上級市場(chǎng)監管部門已經制定行政處罰裁量權基準的(de)，下(xià)級市場(chǎng)監管部門原則上應當直接适用(yòng)；如下(xià)級市場(chǎng)監管部門不能直接适用(yòng)，可(kě)以結合地區(qū)經濟社會發展狀況，在法律、法規、規章(zhāng)規定的(de)行政處罰裁量權範圍内進行合理(lǐ)細化(huà)量化(huà)，但不能超出上級市場(chǎng)監管部門劃定的(de)階次或者幅度。

下(xià)級市場(chǎng)監管部門制定的(de)行政處罰裁量權基準與上級市場(chǎng)監管部門制定的(de)行政處罰裁量權基準沖突的(de)，應當适用(yòng)上級市場(chǎng)監管部門制定的(de)行政處罰裁量權基準。

第六條　行政處罰裁量權基準應當包括違法行爲、法定依據、裁量階次、适用(yòng)條件和(hé)具體标準等内容。

制定行政處罰裁量權基準，應當對(duì)以下(xià)内容進行細化(huà)和(hé)量化(huà)：

（一）法律、法規、規章(zhāng)規定可(kě)以選擇決定是否給予行政處罰的(de)，明(míng)确是否給予處罰的(de)具體情形；

（二）法律、法規、規章(zhāng)規定可(kě)以選擇行政處罰種類的(de)，明(míng)确适用(yòng)不同處罰種類的(de)具體情形；

（三）法律、法規、規章(zhāng)規定可(kě)以選擇行政處罰幅度的(de)，明(míng)确劃分(fēn)易于操作的(de)裁量階次，并确定适用(yòng)不同階次的(de)具體情形；

（四）法律、法規、規章(zhāng)規定可(kě)以單處或者并處行政處罰的(de)，明(míng)确規定單處或者并處行政處罰的(de)具體情形；

（五）需要在法定處罰種類或者幅度以下(xià)減輕行政處罰的(de)，應當在嚴格評估後明(míng)确具體情形、适用(yòng)條件和(hé)處罰标準。

第七條　市場(chǎng)監管部門實施行政處罰應當以法律、法規、規章(zhāng)爲依據。有行政處罰裁量權基準的(de)，應當在行政處罰決定書(shū)中對(duì)行政處罰裁量權基準的(de)适用(yòng)情況予以明(míng)确。

第八條　市場(chǎng)監管部門實施行政處罰，适用(yòng)本部門制定的(de)行政處罰裁量權基準可(kě)能出現明(míng)顯不當、顯失公平，或者行政處罰裁量權基準适用(yòng)的(de)客觀情況發生變化(huà)的(de)，經本部門主要負責人(rén)批準或者集體討(tǎo)論通(tōng)過後可(kě)以調整适用(yòng)，批準材料或者集體討(tǎo)論記錄應列入處罰案卷歸檔保存。

适用(yòng)上級市場(chǎng)監管部門制定的(de)行政處罰裁量權基準可(kě)能出現前款情形的(de)，逐級報請該基準制定部門批準後，可(kě)以調整适用(yòng)。

第九條　建立行政處罰裁量權基準動态調整機制，行政處罰裁量權基準所依據的(de)法律、法規、規章(zhāng)作出修改，或者客觀情況發生重大(dà)變化(huà)的(de)，及時(shí)進行調整。

第十條　本意見中下(xià)列用(yòng)語的(de)含義如下(xià)：

（一）不予行政處罰是指因法定原因對(duì)特定違法行爲不給予行政處罰。

（二）減輕行政處罰是指适用(yòng)法定行政處罰最低限度以下(xià)的(de)處罰種類或處罰幅度。包括在違法行爲應當受到的(de)一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的(de)處罰種類，或者在應當并處時(shí)不并處，也(yě)包括在法定最低罰款限值以下(xià)确定罰款數額。

（三）從輕行政處罰是指在依法可(kě)以選擇的(de)處罰種類和(hé)處罰幅度内，适用(yòng)較輕、較少的(de)處罰種類或者較低的(de)處罰幅度。其中，罰款的(de)數額應當在從最低限到最高(gāo)限這(zhè)一幅度中較低的(de)30%部分(fēn)。

（四）從重行政處罰是指在依法可(kě)以選擇的(de)處罰種類和(hé)處罰幅度内，适用(yòng)較重、較多(duō)的(de)處罰種類或者較高(gāo)的(de)處罰幅度。其中，罰款的(de)數額應當在從最低限到最高(gāo)限這(zhè)一幅度中較高(gāo)的(de)30%部分(fēn)。

第十一條　有下(xià)列情形之一的(de)，應當依法不予行政處罰：

（一）不滿十四周歲的(de)未成年人(rén)有違法行爲的(de)；

（二）精神病人(rén)、智力殘疾人(rén)在不能辨認或者不能控制自己行爲時(shí)有違法行爲的(de)；

（三）違法行爲輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害後果的(de)；

（四）除法律、行政法規另有規定外，當事人(rén)有證據足以證明(míng)沒有主觀過錯的(de)；

（五）除法律另有規定外，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害後果的(de)違法行爲在五年内未被發現的(de)，其他(tā)違法行爲在二年内未被發現的(de)；

（六）其他(tā)依法應當不予行政處罰的(de)。

第十二條　初次違法且危害後果輕微并及時(shí)改正的(de)，可(kě)以不予行政處罰。

市場(chǎng)監管部門可(kě)以依照(zhào)有關規定制定輕微違法行爲依法免予處罰清單并進行動态調整。

第十三條　有下(xià)列情形之一的(de)，應當依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的(de)未成年人(rén)有違法行爲的(de)；

（二）主動消除或者減輕違法行爲危害後果的(de)；

（三）受他(tā)人(rén)脅迫或者誘騙實施違法行爲的(de)；

（四）主動供述市場(chǎng)監管部門尚未掌握的(de)違法行爲的(de)；

（五）配合市場(chǎng)監管部門查處違法行爲有立功表現的(de)，包括但不限于當事人(rén)揭發市場(chǎng)監管領域其他(tā)重大(dà)違法行爲或者提供查處市場(chǎng)監管領域其他(tā)重大(dà)違法行爲的(de)關鍵線索或證據，并經查證屬實的(de)；

（六）其他(tā)依法應當從輕或者減輕行政處罰的(de)。

第十四條　有下(xià)列情形之一的(de)，可(kě)以依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）尚未完全喪失辨認或者控制自己行爲能力的(de)精神病人(rén)、智力殘疾人(rén)有違法行爲的(de)；

（二）積極配合市場(chǎng)監管部門調查并主動提供證據材料的(de)；

（三）違法行爲輕微，社會危害性較小的(de)；

（四）在共同違法行爲中起次要或者輔助作用(yòng)的(de)；

（五）當事人(rén)因殘疾或者重大(dà)疾病等原因生活确有困難的(de)；

（六）其他(tā)依法可(kě)以從輕或者減輕行政處罰的(de)。

第十五條　有下(xià)列情形之一的(de)，應當依法從重行政處罰：

（一）在重大(dà)傳染病疫情等突發事件期間，有違反突發事件應對(duì)措施行爲的(de)；

（二）其他(tā)依法應當從重行政處罰的(de)。

第十六條　有下(xià)列情形之一的(de)，可(kě)以依法從重行政處罰：

（一）違法行爲造成他(tā)人(rén)人(rén)身傷亡或者重大(dà)财産損失等嚴重危害後果的(de)；

（二）教唆、脅迫、誘騙他(tā)人(rén)實施違法行爲的(de)；

（三）因同一性質的(de)違法行爲受過刑事處罰，或者一年内因同一性質的(de)違法行爲受過行政處罰的(de)；

（四）阻礙或者拒不配合行政執法人(rén)員(yuán)依法執行職務或者對(duì)行政執法人(rén)員(yuán)打擊報複的(de)；

（五）隐藏、轉移、損毀、使用(yòng)、處置市場(chǎng)監管部門依法查封、扣押的(de)财物(wù)或者先行登記保存的(de)證據的(de)；

（六）僞造、隐匿、毀滅證據的(de)；

（七）其他(tā)依法可(kě)以從重行政處罰的(de)。

當事人(rén)因前款第四至六項所涉行爲已被行政處罰的(de)，該行爲不再作爲從重行政處罰情節。

第十七條　當事人(rén)既有從輕或者減輕行政處罰情節，又有從重行政處罰情節的(de)，市場(chǎng)監管部門應當結合案件情況綜合考慮後作出裁量決定。

第十八條　市場(chǎng)監管部門制定的(de)行政處罰裁量權基準應當主動向社會公開。

第十九條　市場(chǎng)監管部門應當按照(zhào)《市場(chǎng)監督管理(lǐ)執法監督暫行規定》（市場(chǎng)監管總局令第22号）的(de)要求，加強對(duì)行政處罰裁量權基準制度執行情況的(de)監督檢查。

第二十條　本意見自發布之日起實施。《市場(chǎng)監管總局關于規範市場(chǎng)監督管理(lǐ)行政處罰裁量權的(de)指導意見》（國市監法〔2019〕244号）同時(shí)廢止。